******限公司 破產清算案

重整投資人招募公告

****-**-**日，上海市浦東新區人民法院（以下簡稱“上海浦東法院”）根據張鵬文的申請，作出（2024）滬0115破5號民事裁定書，裁定受理 ******限公司 （以下簡稱“債務人”或“康橋正陽”）破產清算一案，并于****-**-**日作出（2024）滬0115破5號決定書，指定上海市錦天城律師事務所擔任管理人（以下簡稱“管理人”）。

管理人接管后，通過對債務人的資產、負債及重整核心價值等情況的調查，認為債務人具有一定的重整價值，并已通過預招募的方式招募到意向投資人，該意向投資人依約提交重整投資方案。

****-**-**日，根據債務人股東的申請，上海浦東法院作出（2024）滬0115破5號之四民事裁定書，裁定自2025 年 5 月 26 日起對康橋正陽進行重整。

為保障康橋正陽順利重整，提高債權清償率及潛在投資人的投資信心，經向上海浦東法院報告后，本次招募工作擬采取“假馬競標”模式（該模式是指基于管理人于預招募程序中招募的意向投資人（以下簡稱“假馬投資人”）已提交的重整投資方案，面向社會再次公開招募投資人進行競價，以確定最終的投資人）開展。

基于上述事項，管理人現將招募條件及流程等相關事項說明如下。

一、康橋正陽概況

康橋正陽成立于****-**-**日，住所地中國（上海）自由貿易試驗區康橋東路1號，統一社會信用代碼********24，法定代表人張紅艷，經營期限自****-**-**日至****-**-**日。康橋正陽注冊資本10,000萬元人民幣。

康橋正陽經營范圍為：***，科技投資及管理，房地產開發，室內裝潢，文教設備及用品、制造、加工、銷售，建筑材料、裝潢材料、電腦、五金交電的銷售，自有設備租賃。【依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動】

截至破產裁定受理日（****-**-**日），康橋正陽的股本及股權結構如下：

二、康橋正陽主要資產

康橋正陽的核心資產為位于上海市浦東新區楊高南路5777號的土地使用權及不動產，以及飛機、車輛、其他應收款，具體情況如下：

（一）土地使用權及不動產

1、土地使用權及有待查證的可建商品住宅

根據債務人提供的相關資料及情況介紹，其持有的地塊使用權尚有部分剩余可能可開發建設用地面積。

****-**-**日，上海市南匯區房屋土地管理局與康橋正陽簽署《上海市南匯區國有土地使用權出讓合同》（南房地[2002]出讓合同第158號）（以下簡稱“土地出讓合同”），出讓上海市南匯區912號地塊，宗地面積為128,088平方米，宗地四至范圍為東至浦三路、南至秀龍路、西至林海公路、北至秀沿路，土地用途為居住，建筑容積率為1，國有土地使用權期限自****-**-**日起至****-**-**日止。截至破產裁定受理日，該地塊已開發建成中科大學村一期和中科大學村五期商品住宅并實現銷售。

根據****-**-**日上海市浦東新區規劃和土地管理局作出的《關于審定中科大學村六期項目建設工程設計方案的決定》（滬浦規土許方張[2017]104號），上述地塊經建造之后，仍剩余可建用地面積119,572平方米，總建筑面積7,508平方米，計容建筑面積6,221平方米，建筑高度控制17.5米（以下簡稱“六期項目”）。

根據****-**-**日上海市浦東新區規劃和土地管理局作出的《關于核定中科大學村七期項目規劃條件的決定》（滬浦規土許設張[2017]78號），中科大學村七期項目建設用地位于浦東新區康橋鎮楊高南路5777弄2支弄1號，建設工程性質為地下人防設施，建設用地面積120,270平方米，建設規模為2,736平方米，建筑高度控制15米（以下簡稱“七期項目”）。

管理人提示，鑒于六期及七期項目設計方案未在上述決定規定的有效期內繼續申報流程，六期及七期項目所涉相關經濟指標是否仍適用、報建申請是否可重新獲批并順利開發以及土地出讓合同項下法律責任（如逾期竣工、土地閑置等）及七期地下人防設施工程與六期項目的協同性等問題均存在一定風險，重整投資人需自行判斷重整投資價值及風險，管理人將積極配合，便利各項工作的開展。

2、六期項目區位優勢

六期項目所在地塊位于浦東新區中部，區位優勢明顯，地理位置優越，交通便捷，西側緊靠林海公路高速，直達陸家嘴金融貿易區，北面1公里連接外環高速，南面秀浦路向東直達迪士尼樂園。六期項目所在的中科大學村小區周圍200米范圍內有在建的兩條軌道交通線路地鐵站。

中科大學村小區配套設施成熟、環境宜人，小區內建造有籃球場、網球場、室內健身場所，玫瑰會所及人工湖。小區開發至今已有十余年，以聯排別墅與獨棟別墅為主，已成為宜居純別墅社區，具有較好升值空間。

3、康橋正陽名下其他不動產

登記于康橋正陽名下的不動產共10套。經管理人核查，其中8套花園住宅房屋均存在預告登記或網簽備案情況，若存在消費性購房或長期實際購房居住之情況，則可能不構成債務人財產，不具備重整投資價值；1套公共設施用房，用途為小區會所；1套物業業委會用房因中科大學村小區物業等配套面積不足，以建筑面積作為物業服務企業和業主委員會用房，不得預售，無法在破產清算程序中處置變現。

（二）固定資產

1、航空器

截至本公告發布之日，康橋正陽登記于中國民用航空局權利登記系統的航空器共2架，具體如下：

經管理人核查，序號1航空器下落不明，管理人根據債務人提供線索至該航空器此前已知停放地點實地勘察并聯系相關負責人，均無法獲悉該架航空器的具體下落，管理人尚無法實施接管。序號2航空器由債務人于****-**-**日與某自然人買方簽署《直升機銷售合同》，并已簽署直升機驗收證書。

2、車輛

經管理人核查，登記于康橋正陽名下共有17臺車輛，管理人已接管并處置其中9臺，相關車輛處置款項及車牌退牌費均已接管至管理人賬戶。未接管車輛中，經審計機構核實，3臺車輛為債務人員工自購車輛，管理人已發函要求該等員工配合退牌。剩余車輛，部分下落不明，部分尚未接管。

（三）應收賬款

經審計機構審定，截至破產裁定受理日，康橋正陽的應收賬款合計18,600,372.20元，主要為浦東新區土地儲備中心對債務人的18,435,000元土地補償款。截至本公告發布之日，管理人已收到首筆土地補償款16,589,800元，余款將于相關工程項目完成后，按照工程項目審計清算的金額獲得支付。

三、康橋正陽負債情況

截至本公告發布之日，管理人共收到67戶債權人申報的92筆債權，申報債權總額為人民幣851,260,392.26元。其中：***,080,817.43元，職工債權21,969,309.71元，社保及稅款債權142,934,833.82元，普通債權318,838,593.93元。

管理人提示，重整投資人在了解債務人負債規模并測算/決策投資事項時，應最終以債權人會議核查并經人民法院裁定確認的負債金額為準，并需注意可能存在尚未申報的債權。

四、招募須知

（一）為公平、公正地引入重整投資人，本次招募以公開的方式進行，接受各方監督。為使投資人了解康橋正陽的實際情況，明確招募的原則、條件、規則、流程等，管理人特制作本招募公告。本招募公告之內容對全體投資人平等適用，具有同等效力；

（二）本招募公告非要約文件，不構成管理人對重整投資人的任何承諾或保證，也不能代替重整投資人的盡職調查。重整投資人在參與債務人重整時，需要自行聘請專業人員進行盡職調查；

（三）重整投資人應當仔細閱讀本公告，保證提交材料的真實性、準確性、完整性。若在招募過程中發現任何弄虛作假等不實情形的，管理人將取消其參與招募的資格并保留依法追究其相應責任的權利；

（四）本招募公告的最終解釋權歸管理人，管理人有權根據實際情況對本招募公告具體內容（包括相關時間要求及標準等）進行調整，包括繼續、中止或終止招募，及時予以通知或公告，并通過補充公告形式發布。

五、重整投資人條件

（一）重整投資人應當是依法設立并有效存續的企業法人、非法人組織或其他經營組織，具有較高的社會責任感和良好的商業信譽；

（二）重整投資人應具備充足的資金實力，并能出具相應的資信證明或其他履約能力證明；重整投資人或其控股股東、實際控制方為法人或非法人組織的，其最近一個會計年度的凈資產應不低于人民幣2,000萬元；

（三）重整投資人最近三年無重大違法行為或涉嫌存在重大違法行為，未被市場監督管理機關列入“經營異常名錄”，也未被人民法院列入“失信被執行人名單”等，亦不存在作為被告的在訴案件；

（四）本次招募接受以聯合體形式參與報名，重整投資人可聯合不同專業方向的機構進行申報，聯合單位可包括但不限于工程施工單位、資本支持機構、運營機構、銷售代理機構等。以聯合體形式參與的重整投資人，其中牽頭單位需同時符合上述3項條件，其他參與方需符合上述第（一）、（三）項條件，聯合體需書面說明各自的角色分工與權利義務。以聯合體名義報名的重整投資人不得重復再以自己名義單獨或加入其他聯合體參加招募。

（五）重整投資人的投資報價、方案及保證金繳納不得低于“假馬投資人”的標準，“假馬投資人”的具體標準如下：

1、承諾的最低投資金額不**0萬元 ，其中自有投**0萬元 （含保證金）；

2、繳納的保證金金額**0萬元 。

3、**0萬元 進行中科大學村小區品質提升工程。

六、招募流程

（一）報名

1、報名時間：*******-**-**日18：***。報名期限屆滿后，管理人有權視情況決定是否延長招募期限或進行二次招募。

2、報名聯系方式

（1）電子郵箱：********* 163.com

（2）聯系人：***、羅堅熔

（3）聯系電話：***、137 5763 0302

3、報名方式：***。重整投資人應在報名時間截止之前將報名材料電子版發送至管理人郵箱，同時將報名材料紙質版裝訂成冊、一式三份通過郵寄方式送達管理人處，重整投資人應當保證所提供的電子版材料與紙質版材料內容一致。紙質版報名材料最遲應于報名時間截止之前送達，逾期未送達或紙質版材料與電子版不一致的，視為未報名。接收報名材料后，管理人將予以資格審核并在五個工作日內以書面方式確認報名資格。經審核不符合報名資格的，管理人將告知并退還其繳納的保證金；經審核確認報名資格的，方可開展盡職調查工作。

4、重整投資人報名需提交的材料

重整投資人應仔細閱讀本招募公告，按要求提交參選文件，保證所提供全部資料真實、準確以及完整。報名材料應包括但不限于以下內容：

（1）投資報名意向書（詳見附件一）等；

（2）主體資格文件。重整投資人為企業法人的，需提交營業執照復印件、法定代表人身份證明（詳見附件二）；如委托代理人的，需提交授權委托書（詳見附件三）。受托人為律師的，需提交律師執業證復印件及律師事務所公函原件。對以上重整投資人提供的主體資格文件復印件，管理人有權要求重整投資人提供原件進行核對；

（3）與重整投資規模相匹配的資金實力證明，形式包括但不限于：***、主要資產權屬證明及其他履約能力證明等。重整投資人為企業法人的，需同時提交最近一年的年度審計報告；

（4）承諾函（詳見附件四）；

（5）重整投資人近一年內在破產清算、重整等案件中成功案例資料（若有），包括但不限于重整投資人資格確認通知書、投資協議等；

（6）如以聯合體形式進行報名的重整投資人，需對各自的角色分工與權利義務提交書面說明。

（二）繳納盡調保證金

重整投資人在提交報名材料時需同時向管理人賬戶繳納盡**0萬元 （大寫：***，以下簡稱“保證金”），重整投資人未在****-**-**日18：***，視為放棄報名。管理人賬戶信息如下：

戶 名：*********限公司 管理人

開戶行：*********限公司 上海金茂支行

賬 號：***1174

（三）盡職調查階段

報名成功的重整投資人在與管理人簽訂《保密協議》后，可自行或委托中介機構開展盡職調查工作，管理人將積極配合。盡職調查應于****-**-**日前完成，重整投資人需合理安排時間，費用自行承擔。

（四）提交重整投資方案及遴選

重整投資人應于****-**-**日18：***案，重整投資方案應包括以下內容：

（1） 投資人基本情況介紹，對本項目的投資優勢，是否具備經營和管理能力；

（2） 重整方式、重整投資款來源、債權清償方案、是否涉及出資人權益調整、后續經營計劃等；

（3） 投資金額、支付方式和付款期限；

（4） 項目建設規劃方案及后續經營安排；

（5） 管理人要求的其他內容。

管理人有權視情況書面通知延后方案提交時間。

（五）重整投資人的遴選

管理人可與重整投資人就投資方案細節等進行溝通磋商，在債權人會議及上海市浦東新區人民法院的指導監督下，對重整投資人進行遴選。管理人預計將在****-**-**日前根據重整投資人的《重整投資方案》遴選確定中選投資人，具體遴選安排將根據重整投資人的報名及報價情況另行通知。管理人有權根據重整投資人及方案的入選情況，要求重整投資人進一步完善投資方案。若無重整投資人報名，則“假馬投資人”作為中選投資人。

（六）在本招募過程中，“假馬投資人”在其他重整投資人的同等條件下具有被優先選任作為“正式重整投資人”的權利。若“假馬投資人”未能作為中選重整投資人，則其作為備選重整投資人，在中選重整投資人退出重整投資后可作為第二次中選投資人。

（七）保證金的退還及轉換

1、對于不符合重整投資人資格條件的或逾期未提交重整投資方案的或逾期未繳納保證金的或書面放棄提交投資方案的或書面放棄參與重整投資人遴選程序的重整投資人，下載

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